平安证券云南分公司被证监局处罚：暂停新开证券账户6个月，原负责人涉嫌刑事犯罪，内部控制存问题存问题
炒股就看，平安权威，证券证监罪内制存专业，云南月原及时，分公罚暂负责全面，司被事犯助您挖掘潜力主题机会！局处
2月27日消息，停新题平安证券云南分公司被责令改正并暂停新开证券账户6个月。开证
云南证监局公告显示，券账一是人涉未有效执行公司代销金融产品业务管理等各项内控制度，分公司个别员工私自销售非平安证券股份有限公司自主发行或代销的嫌刑金融产品。二是部控原负责人涉嫌刑事犯罪被司法部门采取强制措施。。问题上述问题反映出平安证券云南分公司内部控制存在问题。存问以上事实有公安部门立案告知书、平安相关协议、平安证券股份有限公司相关报告等证据证明。
云南证监局指出，上述问题反映出平安证券云南分公司内部控制存在问题。违反了《证券公司监督管理条例》的相关规定上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。
云南证监局表示，按照《证券公司监督管理条例》第七十条规定，我局决定责令你公司对上述问题限期改正，并在收到本决定书后15个工作日内向我局提交书面整改报告，同时暂停新开证券账户6个月。我局将在日常监管中持续关注你公司的整改情况。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
(责任编辑：热点)
“白酒系”银行再扩容，茅台五粮液们在下什么棋？
世卫组织：烟草对人体和环境均产生巨大破坏性影响，烟草业应承担更多责任
重启：“中国经济第一城”的变与不变
拜登在美媒撰文:继续援乌与对俄制裁 不直接卷入冲突
（权威解读）自信自强建设中国特色现代资本市场推荐文章
-
标的公司增值八倍，“半价”发行股份支付，信安世纪巨额商誉“埋雷”
炒股就看，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！记者 | 胡振明11月18日周五），688201.SH）每股收于64.00元，跌5.88%；前一个交易日17日），信安世纪股票收获了19.99%
...[详细]
-
午评：北向资金净流入55.88亿元 沪股通净流入31.63亿元
新浪财经公众号 24小时滚动播报最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二维码关注sinafinance）
...[详细]
-
本报记者 蒋政 郑州报道日前，国家市场监督管理总局、国家标准管理委员会发布的《白酒工业术语》《饮料酒术语和分类》两项国家标准业界称为白酒“新国标”）即将在6月1日实施，诸多使用非谷物食用酒精和食品添加
...[详细]
-
观察者网讯）台防务部门日前证实，拜登上任后对台首项军售案——总价7.5亿美元“M109A6自行火炮军售”已经撤案，改为增购18套“海马斯多管火箭系统”HIMARS），加上先前购买的11套，合计将有29
...[详细]
-
俄媒：扎哈罗娃透露自己上世纪90年代曾兼职当导游，带中国旅游团
【环球网报道 记者 张江平】综合俄新社、《消息报》等多家俄媒报道，俄罗斯外交部发言人扎哈罗娃22日与顿巴斯地区建筑类专业的大学生代表交流时，讲述了自己上世纪90年代在莫斯科兼职当导游的经历。她称，自己
...[详细]
-
[环球网报道]台空军一架AT-3教练机今天31日）在高雄冈山坠毁，飞行员徐大钧死亡。据台湾中时新闻网报道，消防人员赶到场时，见到教练机整架碎裂，残骸大规模散落在田里，机身还冒出浓烟。有民众表示，当时听
...[详细]
-
【近四成职场人年终奖缩水 仅25%职场人认为绩效公平】5月30日消息，机构发布《2021-2022新经济公司年终奖观察报告》。报告显示，TOP10公司的平均年终奖均超过10万元，OPPO、腾讯、位列前
...[详细]
-
从三星官方获悉，三星副董事长李在镕与Intel CEO基辛格在首尔进行了罕见的会面，两人对半导体领域的合作方式进行了探讨。据悉，李在镕和基辛格对多领域合作进行了讨论，其中包括下一代储存芯片、半导体代工
...[详细]
-
美国副总统哈里斯正在菲律宾访问，其中的一项行程被美国舆论做出了不少文章。她计划于11月22日到巴拉望岛去，那儿紧挨着中国南沙群岛，被美媒称为“菲律宾与中国海上主权争端的最前线”。哈里斯将因此行成为到访
...[详细]
-
欢迎关注“新浪科技”的微信订阅号：techsina 文/吴娇颖来源/开菠萝财经ID：kaiboluocaijing）5月31日晚8点，付尾款、抢现货，618大幕正式拉开。在此之前，主播们已经卖力预售了
...[详细]
热点阅读
