因员工无期货从业资格等 瑞达期货股份有限公司成都营业部被责令改正

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来源：四川证监局

关于对股份有限公司成都营业部采取责令改正行政监管措施的货股决定

瑞达期货股份有限公司成都营业部：

经查，我局发现你营业部存在以下问题：

一是司成负责营业部互联网经纪业务数据分析和新媒体运营的4名员工无期货从业资格。

二是被责营业部通过互联网签约的居间人，实际为公司其他分支机构（或业务部门）介绍客户签订期货经纪合同，令改存在超过居间合同约定的因员业部合作范围开展居间活动的情形。

三是工无互联网签约居间人返佣比例采取递进式计取标准，客户手续费越高，期货居间人返佣比例越高，从业存在利益冲突风险。资格正

上述问题反映出你营业部内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条、《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十条（证监会令第48号）、《期货公司居间人管理办法》第十四条第八项的相关规定。

按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你营业部采取责令改正的监管措施。你营业部应在收到本决定书之日起30日内就上述事项整改落实情况向我局提交书面报告。

如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

四川证监局 

2022年6月24日

(责任编辑：娱乐)