招商证券频遭处罚！因投资银行类业务存在三大问题再收警示函

发布时间：2025-07-08 15:18:29 来源：引以为荣网 作者：知识

8月9日，招商证券资银再收深圳证监局对股份有限公司采取出具警示函措施，频遭表示招商证券在投资银行类业务中存在以下问题：一是处罚存保荐业务中，个别项目对发行人的因投业务收入确认、核心技术、行类研发费用核算尽职调查不充分。问题

二是警示债券承销业务中，个别项目对发行人的招商证券资银再收债务情况，对外担保情况，频遭偿债能力，处罚存关联交易情况，因投业务重大仲裁、行类诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分。问题

三是警示资产证券化业务中，个别项目对原始权益人、招商证券资银再收托管人的资信水平等尽职调查不充分；尽职调查报告未包含对重要债务人进行尽职调查的情况；存续期管理对基础资产现金流监督检查不到位，未发现涉及基础资产现金流的重大事项并发布临时公告。

今年以来，招商证券已收到证监局多次警示函。今年3月14日，早间开盘后，有投资者反馈招商证券交易系统出现故障，出现交易页面无法成交、无法撤单等问题，“招商证券崩了”出现在微博热搜榜上。

对此，深圳证监局于4月1日下发行政监管措施决定书。决定书显示，招商证券在2022年3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题。深圳证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施。

5月16日早开盘后，有投资者反映称，招商证券系统再次崩溃，PC与APP端均无法登陆，这已是招商证券系统两个月来第二次发生崩溃。

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