开门办审核 开门办监管 开门办服务 上交所发布“三开门”行动方案

发布时间：2025-07-09 07:46:36 来源：引以为荣网 作者：焦点

来源：上海证券报

□ 落实“开门办审核”，三开门上交所从明标准、开门开门便咨询、办审办服破梗阻和扩范围四个角度着手，核开深化公开透明理念，门办公示开门渠道，监管交规范开门行为

□“开门办监管”方面，发布方案上交所抓住广宣导、行动畅沟通、三开门重调研、开门开门强协同几大“着力点”，办审办服构建良性互动的核开市场生态

□ 做好“开门办服务”，上交所从树品牌、门办优体验、监管交建专栏、发布方案强监督四个方向发力，切实转变作风，增强主动换位思考意识，不断改进服务态度

◎记者 林淙

3月1日，上交所正式发布进一步推进“开门办审核、开门办监管、开门办服务”行动方案（下称“行动方案”）。持续打造服务型交易所的上交所，正旋动“转作风、促透明、优服务”的把手，敞开大门迎接市场各方来客，让权力在阳光下运行。

上海证券报记者了解到，行动方案包含三大方面共12项行动措施。从审核到监管再到服务，全面转变工作作风、提升服务效能、加强监管透明度建设，优化营商环境，不断增强市场主体的获得感和满意度。

值得一提的是，行动方案中包括给申报项目企业关键人员发送“共同推进开门办审核倡议信”、拓宽申报前的咨询沟通参与主体范围等在内的多项举措，既是全面注册制背景下“开正门”、畅渠道的新招，也是上交所贯彻落实开门服务全覆盖的实招，“招招”有的放矢、有章可循。

开门办审核：

护航全面注册制改革

落实“开门办审核”，上交所从明标准、便咨询、破梗阻和扩范围四个角度着手，深化公开透明理念，公示开门渠道，规范开门行为。

一是持续推进“阳光用权”。通过发布业务指引、业务指南、市场培训等方式，持续强化审核标准公开；丰富审核动态内容，加强政策解读，最大限度减少自由裁量空间；依托股票、债券相关业务系统与网站等线上渠道，将审核流程、审核过程、审核结果等全程公开。

二是切实保障市场主体的沟通需求。优化申报前、审核中及会后咨询渠道，提高咨询接待层级。有问必答，对咨询问题回复明确意见，切实解决问题；对难以直接答复的，明确审核关注及完善建议。

三是打通开门信息传导的“最后一公里”。企业项目申报后，上交所第一时间向其董事长、总经理、董秘等关键人员发送“共同推进开门办审核的倡议信”，说明审核流程和联系方式，明确廉洁纪律，并在上交所独立董事培训、中介机构培训等培训项目中加入相关课程。

四是让更多市场主体“走进门”。进一步优化业务咨询沟通机制，拓宽申报前的咨询沟通参与主体范围。

开门办监管：

构建良性互动市场生态

“开门办监管”方面，上交所抓住广宣导、畅沟通、重调研、强协同几大“着力点”，构建良性互动的市场生态。

一是持续做好监管动态推送及培训。在上市公司业务管理系统开设“监管动态推送”栏目；发布上市公司常用规则“一点通”；定期向上市公司、会员、会计师事务所等主体以专刊或公众号等形式通报监管工作情况、典型案例和重点关注问题；持续开展“上市第一课”活动。

二是健全与市场主体交流渠道。面向上市公司每周开展“部门负责人接待日”活动，面向会员定期开展监管交流会；通过设立信息披露规则疑难复杂问题解答热线等方式，提高与各类市场主体的沟通效率。

三是主动听取市场意见提升监管质效。持续开展对各市场主体的走访调研和座谈活动，协调解决上市公司“急难愁盼”问题。下转2版

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