北京证监局对中金公司采取责令改正措施

发布时间：2025-07-09 06:20:41 来源：引以为荣网 作者：百科

上证报中国证券网讯（记者 费天元）11月29日，北京中国证监会北京监管局发布《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的证监中金责令决定》。

经查，局对存在以下行为：一是公司改正子公司中金前海（深圳）私募股权基金管理有限公司与中金前海（深圳）股权投资基金管理有限公司及管理的15只产品未按期完成整改，相关产品涉及底层项目较多，采取措施且产品间存在嵌套投资、北京交叉投资底层项目的证监中金责令复杂情况。

二是局对2022年9月16日，中金公司一客户发起一笔25亿元的公司改正“逆回购”交易，金额超过客户账户当日可用资金，采取措施 中金公司系统未能识别并拦截该笔交易，北京交易部分成交，证监中金责令该客户账户出现透支。局对

北京证监局表示，公司改正上述情况反映中金公司合规意识薄弱，采取措施内控机制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款规定，决定对中金公司采取责令改正的行政监管措施。

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