定了！证券从业考试迎史上最大调整：在读本专科生报名受限，成绩有效期为三年

21世纪经济报道记者雷晨 北京报道

随着资本市场的定证调整读本发展变化，新《证券法》的业考颁布实施，证券行业进入了新的试迎史上生报发展时期。证券从业人员管理方式亟需进行相应调整和完善。最大专科为规范开展证券从业人员专业能力水平评价测试工作，名受中证协7月8日发布了《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》（下称《测试细则》）。限成效期

根据《测试细则》，为年考试名称由证券从业资格考试变成为证券行业水平测试；报名条件进一步收紧；成绩有效期从原来的定证调整读本长期有效变为三年；考试形式新增了预约考试；考试违规情形由原来的17种增加3种，考试违规惩罚力度加大。业考

备受关注的试迎史上生报是，本专科在校生不再具有报名资格，最大专科硕士在校生仍可报名。名受

21世纪经济报道记者了解到，限成效期《测试细则》旨在规范证券行业专业人员水平评价测试工作的为年组织、实施、定证调整读本命题、成绩管理、参与各方责任等，共六章五十五条。主要包括以下五个方面：

一是变更考试名称，确定测试分类。将证券从业资格考试调整为非准入类的专业能力水平评价测试。相应的考试名称变更为证券行业专业人员水平评价测试，明确测试分为从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试两类。其中从业人员专业能力水平评价测试包括一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试；高级管理人员水平评价测试分为一般高级管理人员水平评价测试和专项高级管理人员水平评价测试。

二是明确测试目的。新《证券法》规定了证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。相应的《测试细则》将测试目的调整为以考核从业人员的相关基础知识为主，转向综合考察从业人员专业能力是否符合行业和对应岗位要求，规定了测试成绩是证明其具备从事相应证券业务的专业能力参考，同时规定了测试科目试卷正确率达到60%以上即为该科目达到基本要求。

三是调整考试组织模式。疫情常态化下，为保证考试的正常组织实施，方便行业从业人员入职换岗需要，协会在原社会统考的基础上，针对行业从业人员推出专场测试和更加灵活的预约测试，并规定了测试的组织实施要求。

四是调整报名条件和成绩管理模式。随着我国资本市场的发展，相关法律法规不断完善，业务（产品）创新丰富，从业人员需要及时了解掌握新规则、新业务、新产品，才能切实服务实体经济和社会财富管理，保护投资者利益；同时为引导公众理性“考证”，综合过往参考人员从业情况和证券行业对人才的实际需求，借鉴其他水平评价类测试，调整了报名条件和成绩管理制度，设置成绩有效期。从报名条件来看，参加一般业务水平评价测试的人员，应当符合下列条件：报名截止日年满18周岁；取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化程度，且具有三年以上工作经历；或证券公司、证券投资咨询公司等证券行业机构已开具录用通知的大学本（专）科应届毕业生等人员。同时，为做好新老制度的衔接管理，原证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目考试成绩长期有效；高级管理人员资质测试相关科目考试成绩有效期为36个月。

五是细化违规责任，严肃测试纪律。中证协根据近年来发现的考试违规情形及新特点，分类细化违规责任，力求处理更加准确、合理。明确测试违规情形从原来的17种增加至20种，并根据违规行为严重程度，将处理类别调整为轻微、一般、严重、特别严重四类。对特别严重的违规情形，给予取消当次全部成绩且禁考60个月。

值得一提的是，《测试细则》征求意见期间，协会共收到监管部门及证券公司、证券投资咨询机构、证券评级机构以及社会个人书面意见建议约900余份，其中行业机构反馈79份，社会个人反馈877份，反馈较为集中的内容包括成绩时效445份、报名条件209份、制度衔接53份，达到基本要求10份，其他意见160余份。

结合测试实践，经认真研究，中证协采纳和部分采纳了748份反馈的合理意见，占比为78.24%，对涉及细则29条相关内容进行调整，占细则总条数的52.73%。

（作者：雷晨 ）

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